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鼓励分支-一些交易供应商通过允许零售客户成为要求中的专业客户来规避规定

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「另外,任何與通過集團內部第三國分支交易差價合約帶來『好處』的信息都被視為規避ESMA產品干涉辦法的行為。」EMSA在聲明中寫道。

ESMA在聲明中尤其提到,已經發現針對產品干涉辦法要求「引起違規擔憂」的多種行為。這些行為與專業客戶要求和第三國家差價合約供應商的營銷銷售相關。

根據ESMA的聲明,一些交易供應商通過允許零售客戶成為要求中的專業客戶來規避規定,而監管機構則認為這將鼓勵、引發或施壓零售客戶被當作專業客戶對待。

ESMA還指出,他們判定某些歐盟公司試圖通過鼓勵歐盟零售交易者轉移賬戶至他們的其他第三國分支來規避法規。按照規定,公司不允許故意要求他們這樣做,而只能在客戶特別提出后才能提供服務。

Finance Magnates報道稱,儘管歐洲證券及市場管理局(ESMA)的產品干涉辦法已經出台將近一年,但看來一些公司並沒有完全遵守法規。近日ESMA公布了一項聲明,表達了對供應商營銷、分佈和出售差價合約(CFD)給零售客戶的擔憂。

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